防制洗錢及打擊資恐專區
【宣導洗錢防制法】
1. 洗錢防制法106年6月28日施行,提供人頭帳戶或擔任車手,均可能構成洗錢罪,可處6個月以上有期徒刑,行政院洗錢防制辦公室關心您。
2. 金融機構落實開戶及交易之客戶審查程序,多一份關心,多一些瞭解,健全臺灣金融環境,保護你我財產安全,行政院洗錢防制辦公室關心您。
3. 出入境攜帶新台幣10萬元、人民幣2萬元、等值1萬美元之外幣、有價證券、一定金額之黃金及物品,要誠實申報,行政院洗錢防制辦公室關心您。
4. 自106年6月28日起,洗錢防制法新增銀樓、代書、房仲、律師、會計師、公證人從事特定交易時,也要進行客戶審查、申報可疑交易及保存交易紀錄,行政院洗錢防制辦公室關心您。
為落實防制洗錢及打擊資恐,委託人同意第一金證券股份有限公司(下稱第一金證券)得依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」與「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」等外部主管機關及第一金證券內部相關防制洗錢及打擊資恐規定為下列行為: 一、委託人或委託人之實質受益人、高階管理人員、關聯人(下同指如代理人及被授權人等)及交易有關對象,若為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體,以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體,第一金證券得暫時停止各項業務往來及逕行銷戶。 二、委託人於建立業務關係時及業務關係存續期間,若有拒絕提供審核身分所需之個人(含立約人及關聯人等)或公司資料(含章程、股權結構、高階管理人員及實質受益人基本資料等);交易說明(交易性質目的及財富資金來源等);拒絕配合電話、信函及實地審查作業等類此不合作情事,第一金證券得暫時停止帳戶交易或終止各項業務關係。
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【洗錢防制宣導】
金管會證期局洗錢防制宣導專區
財政部關務署洗錢防制宣導專區
中華民國證券商業同業公會洗錢防制宣導專區
【防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書】
106年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書